中國證券監督管理委員會廣西監管局職能

中國證券監督管理委員會廣西監管局（簡稱“廣西證監局”）是中國證券監督管理委員會的派出機構。主要職責是負責轄區內證券期貨市場一線監管工作，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區市場風險，促進轄區資本市場穩定健康發展。具體履行下列監管職責：對轄區有關市場主體實施日常監管；防范和處置轄區有關市場風險；對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。廣西證監局內設辦公室、黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、信息調研處7個處室。各處室工作職責如下：

1. 辦公室的工作職責：負責協助局領導對全局事務進行綜合協調和督促檢查；負責擬訂本局規章制度、年度工作計劃和目標責任制并監督執行；負責公文處理管理、財務管理、機要保密、檔案管理、信息公開管理、新聞宣傳、外聯接待、安全保衛、會議承辦、行政后勤等工作；負責計算機系統管理及中央監管信息平臺的相關維護協調工作；負責信訪投訴的接待處理；負責行政許可事項的受理與回復；負責牽頭誠信檔案建設。

2. 黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）的工作職責：負責落實局黨委、紀委各項工作部署；負責思想政治、機關黨建工作；負責干部人事、勞動工資管理和干部培訓工作；負責工青團婦的日常工作及老干部管理；負責本局的黨風廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。

3. 公司監管處的工作職責：負責轄區上市公司的日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等；負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作；負責對公司類各監管對象的現場檢查工作；負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管；負責對為轄區上市公司提供服務的保薦機構、財務顧問履行持續督導義務進行監管。

4. 機構監管處的工作職責：負責轄區證券期貨經營機構和投資咨詢機構的日常監管，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防范等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作；負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等；負責對轄區證券期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防范、合規監管等；負責對證券期貨經營機構等市場主體的現場檢查工作；負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。

5. 稽查處的工作職責：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；負責與轄區公檢法等機關的協調工作；組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

6. 法制工作處的工作職責：負責法律事務工作，包括監管措施等的法律審核工作、協助證監會開展證券期貨市場立法工作、協調監督轄區證券期貨法律實施和執行，對與本局監管職責有關的法律問題提供咨詢；負責自辦案件的審理、聽證并依法做出行政處罰工作；負責轄區普法工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局的有關行政訴訟和行政復議；負責清理整頓各類交易場所的相關工作。

7. 信息調研處的工作職責：負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責全局綜合性、大型會議材料的起草工作；負責轄區市場發展研究，組織、協調本局的調查研究工作，參與并撰寫重要調研報告；對接地方發展訴求，負責回復地方政府、部門征求意見函件；負責區域性股權市場的協調監管工作；負責無法納入其他業務處室職責的資本市場創新業務的監管。